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对前渝股奥瑞德未勤勉督导,重庆证监局拟行政处罚海通证券

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9月28日,海通证券(600837)通告,9月28日,收到了中国证券监视治理委员会重庆羁系局(重庆证监局)《行政处罚事先见告书》,因涉嫌奥瑞德光电股份有限公司(奥瑞德600666)连续督导未勤勉尽责一案,重庆证监局已观察完毕,依法拟对海通证券及相关职员作出行政处罚,决议责令海通证券矫正,没收财政照料营业收入100万元,并处以300万元罚款。同时,对时任奥瑞德连续督导期自力财政照料主理人李春和贾娴静给予忠告,并划分处以5万元罚款。

据先容,海通证券作为奥瑞德(借壳原渝股西南药业股份有限公司)重大资产重组并召募配套资金项目自力财政照料,在执行奥瑞德2017年度连续督导历程中,未对奥瑞德违规对外担保事项保持充实关注,仅执行了询问及检查“三会”纪录、用印纪录等程序,未获取当期奥瑞德企业信用讲述并保留于奥瑞德连续督导事情稿本中,未对当期奥瑞德企业信用讲述举行需要的审阅和查看,导致未能发现奥瑞德违规对外提供担保事项,未能发现奥瑞德相关信息披露存在遗漏。

同时,奥瑞德及其子公司涉及民间借贷事项违法违规,海通证券在奥瑞德已通告公司及子公司涉及乞贷纠纷被提起诉讼的情形下,未保持合理职业嫌疑对奥瑞德涉及的民间借贷事项举行充实核查和验证,仅获取了奥瑞德董事会出具的书面声明等内部证据,未获取相关乞贷条约、起诉状、法院相关执法文书等外部客观证据,未执行向法院及案件署理状师品级三方举行核查的事情程序,未通过法院庭审公然网等公然渠道检索有关案件信息,导致未能发现奥瑞德未依法披露其相关重大乞贷条约及现实控制人占用奥瑞德资金等事项。

此外,奥瑞德未将上述乞贷纠纷所涉及的借贷资金记入财政账簿,其2017年度财政报表存在虚伪纪录,且对相关乞贷、向控股股东、现实控制人提供资金的关联生意和违规提供对外担保等重大事项均未按执法相关划定推行暂且信息披露义务,也未在2017年年度讲述中披露上述事项。

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海通证券未充实推行连续督导义务,涉嫌存在未能勤勉尽责情形,在2018年5月2日出具并由奥瑞德在2018年5月4日披露的《2017年度现场检查讲述》和《2017年度连续督导意见》存在虚伪纪录。

重庆证监局依据相关划定,决议责令海通证券矫正,没收财政照料营业收入100万元,并处以300万元罚款。同时,对时任奥瑞德连续督导期自力财政照料主理人李春和贾娴静给予忠告,并划分处以5万元罚款。

9月28日,海通证券报收12.21元,涨1.08%,换手率0.59%,动态市盈率11.76倍,总市值1595亿元。

上游新闻首席记者 刘勇 实习生 吴雨婷


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